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突發(fā)事件危機應(yīng)急處理管理辦法
 

第一章 總 則

 

第一條 為了加強深圳華控賽格股份有限公司(以下稱“公司”)對突發(fā)事件應(yīng)急管理,建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機制,最大程度降低突發(fā)事件造成的影響和損失,維護公司正常的經(jīng)營秩序和企業(yè)穩(wěn)定,保護廣大投資者的合法利益。根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,結(jié)合公司實際情況,特制定本辦法。

 

第二條 本辦法所稱突發(fā)事件是指:突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或者可能會對公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況以及對公司的聲譽、股票價格產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性事件。

 

第三條 公司應(yīng)對突發(fā)事件工作實行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。

 

第四條 本辦法適用于公司內(nèi)部突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響公司正常經(jīng)營以及證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處理。

 

第二章 突發(fā)事件分類

 

第五條 按照對社會、公司的危害程度、影響范圍和程度等因素,突發(fā)事件主要包括但不限于:

 

(一)公司治理類

 

1、持有公司 5%以上股份的股東出現(xiàn)重大風(fēng)險且對公司產(chǎn)生重大影響;

 

2、大股東之間存在重大紛爭訴訟,或出現(xiàn)明顯分歧;

 

3、公司與股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間發(fā)生重大爭議或訴訟;

 

4、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;

 

5、決策管理層對公司失去控制;

 

 

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6、公司資產(chǎn)被大股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿無法調(diào)回;公司因非正常

 

經(jīng)營原因造成的重大資產(chǎn)損失;

 

7、其它與治理類相關(guān)的事件。

 

(二)經(jīng)營管理類

 

1、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化;

 

2、公司面臨退市風(fēng)險;

 

3、公司因重大質(zhì)量事故等無持續(xù)經(jīng)營能力;

 

4、涉及重大經(jīng)濟損失或民事賠償風(fēng)險;

 

5、其它經(jīng)營類事件。

 

(三)環(huán)境影響類

 

1、國際重大事件波及公司;

 

2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司;

 

3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響;

 

4、公司內(nèi)的各類重大安全事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等嚴(yán)重影響公司

 

正常經(jīng)營;

 

5、公司涉及重大行政處罰風(fēng)險;

 

6、其它環(huán)境危害影響的事件。

 

(四)信息管理類

 

1、公司的股票價格異常波動;

 

2、報刊、媒體對公司進行集中或不實報道;

 

3、社會上存在不實的傳言或信息,給公司造成了影響;

 

4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了影響;

 

5、可能引發(fā)投資者群體上訪或投訴的事件;

 

6、其它信息管理類事件。

 

第三章 管理架構(gòu)

 

第六條 公司對突發(fā)事件的處置原則是:統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。

 

第七條 公司應(yīng)成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小

 

 

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SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.組”),由公司董事長擔(dān)任組長,為突發(fā)事件處置工作的第一責(zé)任人;總經(jīng)理和董事會秘書任副組長;成員由公司其他高級管理人員及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成,根據(jù)公司內(nèi)部崗位職責(zé)進行分工合作。

 

第八條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突發(fā)事件應(yīng)急處理,就相關(guān)重大問題作出決策和部署,根據(jù)需要研究決定本公司對外發(fā)布事件信息,主要職責(zé)包括:

 

(一)決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng);

 

(二)擬定突發(fā)事件處理方案;

 

(三)組織指揮突發(fā)事件處理工作;

 

(四)協(xié)調(diào)和組織突發(fā)事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑;

 

(五)負(fù)責(zé)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)及其他相關(guān)政府部門的有效聯(lián)系和銜接;

 

(六)突發(fā)事件處理過程中的其它事項。

 

第四章 預(yù)警和預(yù)防機制

 

第九條 公司應(yīng)對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預(yù)防和控制措施,根據(jù)突發(fā)事件的監(jiān)測結(jié)果對突發(fā)事件可能產(chǎn)生的危害程度進行評估,以便采取應(yīng)對措施。

 

第十條 公司各部門、控股子公司責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。

 

第十一條 公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)保持對各類事件發(fā)生的日常敏感度,不斷地監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢,收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的重要信息,并對其轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的可能性和危害性進行評估。

 

第十二條 公司各部門和人員在發(fā)現(xiàn)重大突發(fā)事件時,應(yīng)及時報告突發(fā)事件預(yù)警信息,做到客觀、真實、不遲報、不謊報、不瞞報、不漏報。

 

第十三條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。公司預(yù)警信息的傳遞主要由公司各部門、控股子公司的責(zé)任人負(fù)責(zé)向董事會秘書進行匯報,然后由董事會秘書協(xié)同有關(guān)人員對信息進

 

 

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SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視并立即向公司董事長、總經(jīng)理報告,必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。

 

第十四條 突發(fā)事件的預(yù)警和預(yù)防應(yīng)當(dāng)作為總經(jīng)理辦公會一項固定議題,進行定期或不定期的討論。

 

第十五條 當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則應(yīng)當(dāng)及時按照有關(guān)信息披露制度進行披露。

 

第五章 應(yīng)急處置

 

第十六條 發(fā)生突發(fā)事件時,應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急處置工作,并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,及時有效地進行先期處置,控制事態(tài)。

 

第十七條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定突發(fā)事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時組織召開會議,決定啟動專項應(yīng)急預(yù)案,并針對不同突發(fā)事件,成立相關(guān)的處置工作小組,及時開展處置工作。

 

(一)公司治理類突發(fā)事件主要處置措施:

 

1、對大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險及大股東之間存在的重大紛爭訴訟,應(yīng)約見大股東或其負(fù)責(zé)人員,請其予以配合,并詳細(xì)了解事情的進展情況;

 

2、對公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為,應(yīng)協(xié)助相關(guān)監(jiān)管部門、檢察機關(guān)做好案件的查處工作;

 

3、加強投資者關(guān)系管理,積極應(yīng)對投資者咨詢、來訪及調(diào)查;

 

4、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。

 

(二)經(jīng)營管理類突發(fā)事件主要處置措施:

 

1、調(diào)查了解公司的財務(wù)狀況,必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估;

 

2、對相關(guān)責(zé)任人員進行談話及配合相關(guān)部門對其進行控制;

 

3、暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動;

 

4、對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各相關(guān)部門或機構(gòu)進行溝通,尋找切實可行的解決方案;

 

5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。

 

(三)環(huán)境影響類突發(fā)事件主要處置措施:

 

 

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1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對公司的影響程度;

 

2、公司召開總經(jīng)理辦公會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度地避免對公司造成的影響;

 

3、公司總經(jīng)理辦公會議及時提交有關(guān)處理意見,并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向;

 

4、對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進行緊急處置,并及時上報現(xiàn)場處理情況;

 

5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。

 

(四)信息管理類突發(fā)事件主要處置措施:

 

1、了解事件的真實情況,分析事件對公司的影響程度,以良好的內(nèi)部信息溝通渠道,保持對外信息的一致性;

 

2、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人,統(tǒng)一口徑,以書面或媒體見面等形式做出回復(fù),并商議處理方案;

 

3、立即對不實信息做出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;

 

4、追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者通過法律途徑處理;

 

5、加強與投資者的溝通,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;

 

6、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。

 

第十八條 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定,公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)的機構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件,以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準(zhǔn)確度。

 

第十九條 突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快消除突發(fā)事件的影響,并及時解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時應(yīng)分析和總結(jié)經(jīng)驗,對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進行調(diào)查評估,評估突發(fā)事件處理的效果。

 

第二十條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題,及時修訂應(yīng)急預(yù)案,充實應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容,提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。

 

第二十一條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會或股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

 

第二十二條 突發(fā)事件處理過程中,涉及到的相關(guān)人員要恪守保密原則,

 

 

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SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況,不得隨意泄露;要忠實履行職責(zé),牢固樹立全局觀念,堅決服從公司統(tǒng)一安排,不得損害公司利益及形象。

 

第二十三條 重大突發(fā)事件發(fā)生后,公司應(yīng)及時將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等上報深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所及有關(guān)部門。同時,在掌握事件的具體情況后,應(yīng)將事件的詳細(xì)情況書面報送深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所及有關(guān)部門,不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,公司要及時續(xù)報有關(guān)情況。

 

第六章 應(yīng)急保障

 

第二十四條 公司下屬各部門、控股子公司要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。

 

(一)通信保障。公司的值班電話及應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機必須保證暢通,確保與各部門的聯(lián)系;

 

(二)隊伍保障。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要,隨時召集參與處置人員,被召集人必須服從安排;

 

(三)物資保障。公司相關(guān)部門應(yīng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等;

 

(四)培訓(xùn)保障。公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識,增強應(yīng)急意識,提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計劃地進行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。

 

第七章 獎 懲

 

第二十五條 突發(fā)事件處置工作實行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。

 

第二十六條 對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻的先進部門和個人,公司給予表彰和獎勵。

 

第二十七條 對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理

 

 

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SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD.工作中有其他失職、瀆職行為的,公司將對有關(guān)責(zé)任人給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機關(guān)處理。

 

第八章 附 則

 

第二十八條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

 

第二十九條 本辦法經(jīng)公司董事會審議通過之日起正式實施。

 

深圳華控賽格股份有限公司董事會

二〇一三年八月十二日